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Lutter autrement contre la corruption transnationale: potentiel et défis du système de sanctions de la Banque mondiale
Published online by Cambridge University Press: 06 October 2021
Résumé
Depuis le milieu des années 1990, les principales Banques multilatérales de développement (BMD) jouent un rôle actif dans la lutte contre la corruption transnationale. La Banque mondiale (BM), suivie par les autres grandes banques régionales de développement, ont mis au point un système de sanctions appliqué aux entreprises et individus qui se livrent à des pratiques de corruption dans le cadre des projets d’investissements qu’elles financent. Les cinq grandes BMD ont récemment harmonisé leurs stratégies de lutte contre la corruption dans leurs opérations, en adoptant des définitions harmonisées des pratiques répréhensibles et des principes et directives communs pour les enquêtes. En 2010, ces dernières ont établi un système d’application mutuelle des décisions d’exclusion. Il s’agit clairement de mesures considérables prises au niveau multilatéral qui contribuent à lutter contre le problème de la corruption. Il est donc pertinent d’évaluer leur efficacité. Après avoir procédé à un examen approfondi et à une analyse critique du système de sanctions de la BM, le présent article conclut que malgré son importance, il n’est pas encore à la hauteur de ses ambitions de sanctionner et dissuader les acteurs internationaux corrompus. Par conséquent, l’article propose des solutions visant à améliorer ce système dont la nécessité n’est plus à démontrer.
Abstract
Since the mid-1990s, the leading multilateral development banks (MDBs) have played an active role in the fight against transnational corruption. The World Bank (WB), followed by the other major regional development banks, have developed a sanctions system applied to companies and individuals who engage in corrupt practices in connection with the investment projects they finance. The five large MDBs have recently harmonized their strategies to combat corruption by adopting harmonized definitions of sanctionable practices and shared principles and guidelines for investigations. In 2010, these institutions established a system for mutual enforcement of debarment decisions. One cannot deny that these are considerable steps taken at the multilateral level that help to tackle the issue of transnational corruption. It is therefore relevant to assess their effectiveness. This article critically evaluates and analyzes the WB’s sanctions regime and concludes that, in spite of its significance, it does not yet live up to its goals of punishing and deterring corrupt international actors. The article therefore proposes solutions for improving this much needed system.
Keywords
Banque mondialecorruption transnationaleexclusionsystème de sanctions — applicationsystème de sanctions — dissuasionsystème de sanctions — efficacitésystème de sanctions — préventionDebarmentsanctions system — deterrencesanctions system — effectivenesssanctions system — enforcementsanctions system — preventiontransnational corruptionWorld Bank
- Type
- Articles
- Information
- Canadian Yearbook of International Law/Annuaire canadien de droit international , Volume 58 , November 2021 , pp. 142 - 193
- Copyright
- © The Canadian Yearbook of International Law/Annuaire canadien de droit international 2021
References
1 Cette définition est celle que retient la Banque mondiale (BM). BM, Helping Countries Combat Corruption: The Role of the World Bank, Washington, DC, World Bank, 1997 aux pp 8‑9 (“the abuse of public office for private gain”). Il n’existe pas de définition universellement acceptée de la corruption, voir Graham Brooks et al, “Defining Corruption” dans Graham Brooks et al, dir, Preventing Corruption: Investigation, Enforcement and Governance Crime Prevention and Security Management, London, Palgrave Macmillan, 2013, 11 à la p 11 (“corruption should therefore be viewed as a complex and multifaceted phenomenon, with a multiplicity of causes and effects, as it exhibits many different forms and functions in very diverse contexts, ranging from a single act that transgresses a law or laws, to being a way of life for an individual, group of people, and/or societal order, which is morally acceptable”).
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5 Andrew Boutros, “Increasing Accountability and Reducing Corruption: the World Bank’s Anti-Corruption System” dans T Markus Funk et Andrew S Boutros, dir, From Baksheesh to Bribery: Understanding the Global Fight against Corruption and Graft, New York, Oxford University Press, 2019, 605 à la p 607.
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7 Ibrahim FI Shihata, “Corruption: A General Review with an Emphasis on the Role of the World Bank” (1997) 15:3 Dick J Intl L 451 à la p 461 (“[f]oreign business, especially in developing countries, often contributed to the spread of corruption by assuming that pay-offs and connections are inevitable facts of doing business”).
8 Frank A Fariello Jr et Conrad C Daly, “Coordinating the Fight against Corruption among MDBS: The Past, Present, and Future of Sanctions Suspension and Debarment” (2013) 45:2 Geo Wash Intl L Rev 253 à la p 256; Vinay Bhargava, “Curing the Cancer of Corruption” dans Vinay Bhargava, dir, Global Issues for Global Citizens: An Introduction to Key Development Challenges, Washington, DC, World Bank, 2006, 341 à la p 345; Sope Williams-Elegbe, “Corruption in MDB Funded Procurement” dans Public Procurement and Multilateral Development Banks: Law, Practice and Problems, Oxford, Hart Publishing, 2017, 171 à la p 173.
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10 Boutros, supra note 5 aux pp 607–08.
11 Pascale Hélène Dubois et al, “The World Bank’s Sanctions System: Using Debarment to Combat Fraud and Corruption in International Development” dans Peter Quayle et Xuan Gao, dir, Good Governance and Modern International Financial Institutions, AIIB Yearbook of International Law 2018, Leiden, Brill Nijhoff, 2019, 217 aux pp 220–21.
12 Fariello et Daly, supra note 8 à la p 256.
13 Boutros, supra note 5 à la p 606.
14 Accord relatif à la Banque internationale pour la reconstruction et le développement, 27 décembre 1945, 2 RTNU 135, art III, s 5(b) (entrée en vigueur: 27 décembre 1956) [Accord BIRD]; Statuts de l'Association internationale de développement, 26 janvier 1960, 439 RTNU 249, art V, s 1(g) (entrée en vigueur: 24 septembre 1960) [Statuts AID]. Voir aussi Williams, supra note 6 aux pp 281–82.
15 Ibid à la p 280.
16 Anne-Marie Leroy et Frank Fariello, The World Bank Group Sanctions Process and Its Recent Reforms, World Bank Studies, Washington, DC, World Bank Group, 2011 à la p 28. Voir aussi Laurence Boisson de Chazournes et Edouard Fromageau, “Le mécanisme de sanction de la Banque mondiale contre la fraude et la corruption: le droit administratif global comme outil d’élaboration et de consolidation d’une procédure” dans Clémentine Bories, dir, Un droit administratif global ? / A Global Administrative Law ? Actes du colloque des 16 et 17 juin 2011, Cahiers internationaux 28, Paris, Pedone, 2012, 255 aux pp 262–66 [Boisson de Chazournes et Fromageau, “Mécanisme de sanction”].
17 Pour une présentation générale des systèmes de sanctions des principales banques multilatérales de développement et des aspects communs de ces systèmes, voir Mariangela Benedetti, “How Multilateral Development Banks Invest Corruption in Their Funded Projects” dans Jean-Bernard Auby, Emmanuel Breen et Thomas Perroud, dir, Corruption and Conflicts of Interest: A Comparative Law Approach, Cheltenham, UK, Edward Elgar, 2014, 215 aux pp 224–30.
18 Agreement for Mutual Enforcement of Debarment Decisions, 9 avril 2010, en ligne: <www.ebrd.com/downloads/integrity/Debar.pdf> [Agreement for Mutual Enforcement].
19 Ware, Glenn T, “Filling the Regulatory Gap: The Emerging Transnational Regulator” (2006) 12:2 Global Governance 135 à la p 136 CrossRefGoogle Scholar.
20 Dacian C Dragos, “Sanctions Mechanisms of the World Bank on the Matter of International Corruption” dans Mathias Audit et Stephan Schill, dir, Transnational Law of Public Contracts, Droit administratif 20, Bruxelles, Bruylant, 2016, 879 à la p 879.
21 Davis, Kevin E, Between Impunity and Imperialism: The Regulation of Transnational Bribery, New York, Oxford University Press, 2019 aux pp 195–96CrossRefGoogle Scholar.
22 Voir par ex Ellen Gutterman, “Banning Bribes Abroad: U.S. Enforcement of the Foreign Corrupt Practices Act” (2015) 53:1 Osgoode Hall LJ 31 aux pp 55–56.
23 Ware, supra note 19 à la p 136.
24 Tina Søreide, Linda Gröning et Rasmus Wandall, “An Efficient Anticorruption Sanctions Regime? The Case of the World Bank” (2016) 16:2 Chicago J Intl L 523 aux pp 529–30.
25 Laurence Boisson de Chazournes et Edouard Fromageau, “Balancing the Scales: The World Bank Sanctions Process and Access to Remedies” (2012) 23:4 Eur J Intl L 963 à la p 980 [Boisson de Chazournes et Fromageau, “Balancing the Scales”].
26 Søreide, Gröning et Wandall, supra note 24 à la p 539.
27 BM, Procurement Regulations for IPF Borrowers, Procurement in Investment Project Financing, Goods, Works, Non-Consulting and Consulting Services, Washington, DC, World Bank Group, 2016 (révisé en novembre 2020), annexe IV, art 2.2(b), (c), (d) [BM, Procurement Regulations].
29 Dragos, supra note 20 aux pp 881–82.
31 BM, Procedure, supra note 30, s III(A), art 1.01(a).
32 Ibid; World Bank Sanctioning Guidelines, 1er janvier 2011, en ligne: <www.worldbank.org/content/dam/documents/sanctions/other-documents/osd/World%20Bank%20Group%20Sanctioning%20Guidelines%20January%202011.pdf> [Sanctioning Guidelines].
33 Ronderos, Ratpan et Rincon, supra note 4 à la p 338.
34 Ibid aux pp 336–37. Voir aussi Leroy et Fariello, supra note 16 à la p 8.
35 Drew Harker et Nathaniel Castellano, “The World Bank Sanctions System” (2017) 17:3 Briefing Papers (2) à la p 3, en ligne: <ssrn.com/abstract=2922782>.
36 BM, Guidelines on Preventing and Combating Fraud and Corruption in Projects Financed by IBRD Loans and IDA Credits and Grants (revised as of July 1, 2016) au para 3 [BM, Anti-Corruption Guidelines].
37 Ibid aux paras 3, 9(d).
38 Kevin J Fandl, “Fighting Corruption in Latin America with Multilateral Development Assistance” (2019) 21:4 U Pa J Bus L 843 à la p 853; BM, Anti-Corruption Guidelines, supra note 36 aux paras 5, 9(d).
39 BM, Anti-Corruption Guidelines, supra note 36 aux paras 4, 5, 9(d), 10(a); Nathaniel E Castellano, “Suspensions, Debarments, and Sanctions: A Comparative Guide to United States and World Bank Exclusion Mechanisms” (2016) 45:3 Pub Cont LJ 403 à la p 418.
40 BM, Anti-Corruption Guidelines, supra note 36 au para 7. Pour une définition officielle en français des pratiques sanctionnables, voir BM, Règlement de Passation des Marchés pour les Emprunteurs sollicitant le Financement de Projets d’Investissement (FPI), 2016, annexe IV, para 2.2(a) [BM, Règlement de Passation].
41 Boisson de Chazournes et Fromageau, “Mécanisme de sanction,” supra note 16 aux pp 257–58.
42 BM, Règlement de Passation, supra note 40, annexe IV, para 2.2(a)(i). Pour une analyse détaillée des éléments constitutifs de la définition de l’acte de corruption, voir Michael S Diamant, Christopher WH Sullivan et Jason H Smith, “Sanctionable Practices at the World Bank: Interpretation and Enforcement” (2016) 18:4 U Pa J Bus L 985 aux pp 1038–48.
43 Williams, supra note 6 à la p 288.
44 Boisson de Chazournes et Fromageau, “Mécanisme de sanction,” supra note 16 à la p 259.
45 Leroy et Fariello, supra note 16 à la p 98.
47 Voir Dick Thornburgh, Ronald L Gainer et Cuyler H Walker, Report Concerning the Debarment Processes of the World Bank, 2002.
48 Leroy et Fariello, supra note 16 à la p 10.
50 “A Diverse World Bank Sanctions Board Brings Credibility and Fairness,” 16 décembre 2020, en ligne: World Bank <www.worldbank.org/en/about/unit/sanctions-system/sanctions-board/brief/a-diverse-world-bank-sanctions-board-brings-credibility-and-fairness>.
51 Conrad C Daly et Frank A Fariello Jr, “Transforming through Transparency: Opening up the World Bank’s Sanctions Regime” (2013) 4 World Bank Legal Rev 101 à la p 113.
52 Ibid; Boisson de Chazournes et Fromageau, “Mécanisme de sanction,” supra note 16 à la p 266.
53 Leroy et Fariello, supra note 16 à la p 8.
54 Ibid à la p 28. Voir aussi Boisson de Chazournes et Fromageau, “Mécanisme de sanction,” supra note 16 aux pp 266–68.
55 BM, World Bank Group Sanctions System Annual Report FY19, Washington, DC, World Bank Group, 2019 à la p 16, en ligne: <documents1.worldbank.org/curated/en/782941570732184391/pdf/World-Bank-Group-Sanctions-System-Annual-Report-FY19.pdf> [Sanctions System Annual Report FY19].
56 Harker et Castellano, supra note 35 à la p 4.
57 Ibid.
58 BM, Procurement Regulations, supra note 27, annexe IV, art 2.2(e), n 1.
59 Diamant, Sullivan et Smith, supra note 42 à la p 997.
60 Pour une définition des pratiques obstructives, voir BM, Anti-Corruption Guidelines, supra note 36 au para 7.
61 Sanctioning Guidelines, supra note 32 au para IV(C).
62 BM, Procedure, supra note 30, ss II(u), III(A), art 3.01.
63 Ibid, s III(A), art 3.01(b)(i)–(iv).
64 Ibid, s III(A), art 8.02(b)(ii).
65 Ibid, s III(A), art 7.01.
66 Ibid, s III(A), arts 10.03–10.04.
67 BM, Sanctions System Annual Report FY19, supra note 55 à la p 16.
68 Boisson de Chazournes et Fromageau, “Balancing the Scales,” supra note 25 à la p 972.
69 Pascale Hélène Dubois, Kathleen M Peters et Roberta Berzero, “Settlements within the World Bank Group Sanctions System” dans Tina Søreide et Abiola Makinwa, dir, Negotiated Settlements in Bribery Cases: A Principled Approach, Cheltenham, Edward Elgar, 2020, 95 à la p 117.
70 Ibid.
71 Boisson de Chazournes et Fromageau, “Balancing the Scales,” supra note 25 à la p 972.
72 BM, Procedure, supra note 30, s III(A), art 2.02.
73 Leroy et Fariello, supra note 16 aux pp 12–14.
74 Ibid à la p 13; BM, Procedure, supra note 30, s III(A), art 2.01(a), (c).
75 BM, Procedure, supra note 30, s III(A), art 2.04.
76 Ibid, s III(A), art 2.01(b).
77 Pour une définition de l’expression “sufficient evidence,” voir ibid, s II(u) (“evidence sufficient to support a reasonable belief, taking into consideration all relevant factors and circumstances, that it is more likely than not that the Respondent has engaged in a Sanctionable Practice”).
78 Ibid, s III(A), art 4.01(a).
79 Ibid, s III(A), art 8.02(b)(i) (“‘more likely than not’ means that, upon consideration of all the relevant evidence, a preponderance of the evidence supports a finding that the Respondent engaged in a Sanctionable Practice”).
80 Ibid, s III(A), art 4.01(a), 9.01.
81 Sanctioning Guidelines, supra note 32 au para III.
82 BM, Procedure, supra note 30, s III(A), art 4.04.
83 Harker et Castellano, supra note 35 à la p 3.
84 Ibid.
85 Ibid.
86 BM, Procedure, supra note 30, s III(A), art 5.01(a).
87 Ibid, s III(A), art 8.03.
88 Ibid, s III(A), art 6.02.
89 Voir par ex Conseil des sanctions, Sanctions Board Decision No 64, 2014, en ligne: <www.worldbank.org/content/dam/documents/sanctions/sanctions-board/2018/nov/SanctionsBoardDecisionNo-63.pdf>.
90 Pascale Hélène Dubois, “Domestic and International Administrative Tools to Combat Fraud and Corruption: A Comparison of US Suspension and Debarment with the World Bank’s Sanctions System” (2012) 2012 U Chicago Legal F 195 à la p 229 [Dubois, “Domestic and International”].
91 BM, Procedure, supra note 30, s III, art 4.02(a).
92 Ibid. La suspension temporaire a été introduite lors des réformes de 2004 comme une mesure de protection. Elle empêche la partie accusée de conclure de nouveaux contrats financés par la BM en attendant la décision finale du Comité des sanctions, car une décision d’exclusion ultérieure n’annulera pas les contrats une fois conclus. De plus, cette mesure empêche que la partie accusée porte l’affaire devant le Comité des sanctions pour retarder la décision inévitable d’exclusion, voir Thornburgh, Gainer et Walker, supra note 47 aux pp 39–41.
93 BM, Procedure, supra note 30, s III(A), art 10.01(a). Pour consulter la liste des entreprises et individus sanctionnés, voir “Procurement: World Bank Listing of Ineligible Firms and Individuals,” en ligne: World Bank <www.worldbank.org/en/projects-operations/procurement/debarred-firms>.
94 BM, Procurement Regulations, supra note 27, annexe II, art 11.1, 11.2; annexe IV, art 2.2(f).
96 Boisson de Chazournes et Fromageau, “Balancing the Scales,” supra note 25 à la p 979.
97 Leroy et Fariello, supra note 16 aux pp 24–25.
98 Ibid à la p 25.
99 BM, Procedure, supra note 30, s III(A), art 10.01(c).
100 BM, The World Bank Office of Suspension and Debarment: 10-Year Update on Case Data and Metrics, 2007–2017. Addendum to the second edition, 2017 à la p 15.
101 Harker et Castellano, supra note 35 à la p 7.
103 Anne-Marie Thévenot-Werner, “La qualification du système de sanctions du Groupe de la Banque mondiale” (2018) 1:1 RDIA 110 à la p 132.
104 Boisson de Chazournes et Fromageau, “Mécanisme de sanction,” supra note 16 à la p 264.
105 Franco Peirone, “The World Bank Sanction System: Moving towards a Present Responsibility Model” (2018) 13:1 European Procurement & Public Private Partnership L Rev 18 à la p 20.
106 Davis, supra note 21 à la p 232.
107 Williams, supra note 6 à la p 284.
109 Voir généralement Dragos, supra note 20.
110 BM, Procurement Regulations, supra note 27 au para 11.2, annexe II.
111 BM, Procedure, supra note 30, s III(A), art 9.01.
112 Ibid, s III(A), art 9.01(b), (d).
113 Eugenia A Pyntikova, “Exclusion and Rehabilitation: How Multilateral Development Banks Address Corrupt Behaviour” (2018) 9:1 Jindal Global L Rev 43 à la p 51.
114 Ibid à la p 52.
115 Leroy et Fariello, supra note 16 à la p 10.
116 BM, Procedure, supra note 30, s III(A), art 9.01(b), (d).
117 Ibid.
119 Williams, supra note 6 à la p 296.
121 Leroy et Fariello, supra note 16 à la p 17; MDB Harmonized Principles on Treatment of Corporate Groups, 10 septembre 2012, s A, para 3, en ligne: <lnadbg4.adb.org/oai001p.nsf/0/A7912C61C52A85AD48257ACC002DB7EE/$FILE/MDB%20Harmonized%20Principles%20on%20Treatment%20of%20Corporate%20Groups.pdf> [MDB Harmonized Principles].
122 MDB Harmonized Principles, supra note 121, s A, para 4.
123 BM, Procedure, supra note 30, s III(A), art 9.04(b).
124 Hans-Joachim Priess, “Questionable Assumptions: The Case for Updating the Suspension and Debarment Regimes at the Multilateral Development Banks” (2013) 45:2 Geo Wash Intl L Rev 271 à la p 287. Voir aussi Stefano Manacorda et Costantino Grasso, Fighting Fraud and Corruption at the World Bank: A Critical Analysis of the Sanctions System, Cham, Springer, 2018 à la p 85.
126 Leroy et Fariello, supra note 16 à la p 18.
127 Ibid.
128 Ibid.
130 BM, Procedure, supra note 30, s III(A), art 9.04(a).
131 Frank A Fariello Jr et Giovanni Bo, “Development-Oriented Alternatives to Debarment as an Anticorruption Accountability Tool Part VI: Anticorruption and Stolen Assets Recovery” (2015) 6 World Bank Legal Rev 415 aux pp 420–21.
132 Norbert Seiler et Jelena Madir, “Fight against Corruption: Sanctions Regimes of Multilateral Development Banks” (2012) 15:1 J Intl Econ L 5 à la p 26.
133 Groupe de travail des institutions financières internationales (IFI) sur la lutte contre la corruption, Cadre uniforme de prévention et de lutte contre la fraude et la corruption, 2006, préambule [Cadre uniforme].
134 Stephen S Zimmermann et Frank A Fariello Jr, “Coordinating the Fight against Fraud and Corruption: Agreement on Cross-Debarment among Multilateral Development Banks” (2012) 3 World Bank Legal Rev 189 à la p 191.
135 Ibid.
136 Ibid.
137 Cadre uniforme, supra note 133 aux paras 1–2.
138 Ibid aux paras 3, 5.
139 Seiler et Madir, supra note 132 aux pp 10–11.
140 Agreement for Mutual Enforcement, supra note 18.
141 Pour un résumé de l'historique et des débats qui ont mené à l’adoption de l’Accord d’exclusion croisée, voir Zimmermann et Fariello, supra note 134 aux pp 191–96.
142 Agreement for Mutual Enforcement, supra note 18, art 1.
143 Ibid, art 4.
145 Agreement for Mutual Enforcement, supra note 18, art 4.
146 Pour des exemples de situations pouvant justifier le recours à la clause dérogatoire, voir Zimmermann et Fariello, supra note 134 aux pp 198–99.
147 Ibid.
150 Zimmermann et Fariello, supra note 134 à la p 195.
151 Lorenzo Nesti, “The 2010 ‘Agreement on Mutual Enforcement of Debarment Decisions’ and Its Impact for the Fight Against Fraud and Corruption in Public Procurement” (2014) 14:1 J Public Procurement 62 aux pp 70–72; MDB Harmonized Principles, supra note 121; General Principles and Guidelines for Sanctions, septembre 2012, en ligne: <lnadbg4.adb.org/oai001p.nsf/0/CE3A1AB934F345F048257ACC002D8448/$FILE/Harmonized%20Sanctioning%20Guidelines.pdf>.
152 Rohan Schaap et Cecile Divino, “The AMEDD Five Years On: Trends in Enforcement Actions and Challenges Facing the Enforcement Landscape” (2016) 57 Harv Intl LJ Online 1 aux pp 8–9, en ligne: <harvardilj.org/wp-content/uploads/sites/15/January-2016_Vol-57_Schaap-Divino.pdf>.
153 Nesti, supra note 151 à la p 70.
154 Ibid à la p 71.
155 Ibid.
156 Ibid [notre traduction].
158 Ibid.
159 Christopher R Yukins, “Cross-Debarment: A Stakeholder Analysis” (2013) 45:2 Geo Wash Intl L Rev 219 à la p 232 (discute des avantages et des inconvénients de l’exclusion croisée automatique).
160 Ibid.
161 Ibid.
163 BM, Procedure, supra note 30, s III(A), art 9.01(d).
164 Majtan, Roman, “The Self-Cleaning Dilemma: Reconciling Competing Objectives of Procurement Processes” (2013) 45:2 Geo Wash Intl L Rev 291 à la p 326 Google Scholar.
165 BM, Procedure, supra note 30, s III(A), art 9.03(b).
166 Ibid, s III(A), art 9.03(a), (d).
167 Ibid, s III(A), art 9.03(b).
168 Ibid, s III(A), art 9.03(c).
169 Harker et Castellano, supra note 35 à la p 8; BM, Procedure, supra note 30, s III(A), art 9.03(d), (e). Voir aussi BM, The World Bank Group’s Sanctions Regime: Information Note à la p 29, en ligne: <www.worldbank.org/content/dam/documents/sanctions/other-documents/osd/The_World_Bank_Group_Sanctions_Regime.pdf> (l’abus de pouvoir discrétionnaire n’est pas une base pour contester ou remettre en question la décision de l’ICO, mais seulement pour dénoncer un comportement abusif ou autrement flagrant de sa part).
170 BM, Procedure, supra note 30, s III(A), art 9.03(d).
171 Ibid, s III(A), arts 9.01 (d), 9.03 (a).
172 Voir Résumé des Directives du Groupe de la Banque mondiale pour le respect de l’intégrité, en ligne: < thedocs.worldbank.org/en/doc/337461536766358782-0240022018/original/WBGIntegrityComplianceGuidelinesFR.pdf >.
173 Ibid.
174 Pyntikova, supra note 113 aux pp 53–54.
176 Fandl, supra note 38 à la p 863.
177 Castellano, supra note 39 à la p 423.
178 BM, Procedure, supra note 30, s III(A), art 9.02.
179 Sanctioning Guidelines, supra note 32, s IV(D).
180 Manacorda et Grasso, supra note 124 à la p 163; BM, communiqué, “World Bank Launches Voluntary Disclosure Program” (15 août 2006), en ligne: <www.worldbank.org/en/news/press-release/2006/08/15/world-bank-launches-voluntary-disclosure-program>.
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182 Boisson de Chazournes et Fromageau, “Mécanisme de sanction,” supra note 16 à la p 260.
183 Peirone, supra note 105 à la p 26.
184 Manacorda & Grasso, supra note 124 à la p 164.
185 Ibid.
186 Ibid.
187 Ibid à la p 165.
188 Rogers, Sarah B, “The World Bank Voluntary Disclosure Program (VDP): A Distributive Justice Critique” (2008) 46:3 Colum J Transnatl L 709 à la p 724 Google Scholar.
189 Majtan, supra note 164 à la p 336.
191 Dubois, Peters et Berzero, supra note 69 aux pp 105–06.
192 Leroy et Fariello, supra note 16 à la p 20.
194 BM, World Bank Group’ Settlements: How Negotiated Resolution Agreements Fit within the World Bank Group’s Sanctions System à la p 3, en ligne: <thedocs.worldbank.org/en/doc/2188264d782e34c474156a301599cdb4-0090012021/original/Settlement-Process-Note.pdf>.
195 Leroy et Fariello, supra note 16 à la p 21.
196 Schaap et Divino, supra note 152 à la p 13 (“a sanction resulting from a settlement agreement is recognized by other participating institutions as if the sanction was decided by the decision maker’s sanctions authority”); Bart Stevens et Robert Delonis, “Leveling the Playing Field: A Race to the Top” (2014) 5 World Bank Legal Rev 399 à la p 410 (notent que les sanctions imposées par voie de règlement sont appliquées de la même manière que pour toute sanction imposée par le biais de la procédure de sanctions régulière, y compris l’application de l’exclusion croisée).
197 Stevens et Delonis, supra note 196 à la p 410.
198 Schaap et Divino, supra note 152 à la p 3.
199 Majtan, supra note 164 à la p 333.
200 Dubois, Peters et Berzero, supra note 69 aux pp 107–08.
201 Ibid à la p 112.
202 Schaap et Divino, supra note 152 à la p 19.
203 Emmanuelle Auriol et Tina Søreide, “An Economic Analysis of Debarment” (2017) 50 Intl Rev L & Econ 36 à la p 38. Voir aussi BM, communiqué, 2009/001/EXT, “Siemens to Pay $100 Million to Fight Fraud and Corruption as Part of World Bank Group Settlement” (2 juillet 2009), en ligne: <www.worldbank.org/en/news/press-release/2009/07/02/siemens-pay-million-fight-fraud-corruption-part-world-bank-group-settlement> [BM, communiqué, 2009/001/EXT].
204 BM, communiqué, 2012/282/INT, “Sanctions et responsabilité: la Banque mondiale radie Alstom Hydro France, Alstom Network Schweiz AG et leurs filiales” (22 février 2012), en ligne: <www.banquemondiale.org/fr/news/press-release/2012/02/22/enforcing-accountability-world-bank-debars-alstom-hydro-france-alstom-network-schweiz-ag-and-their-affiliates> [BM, communiqué, 2012/282/INT].
205 Schaap et Divino, supra note 152 à la p 24.
206 Ibid.
207 Ibid.
208 Leroy et Fariello, supra note 16 aux pp 20–21.
209 Ibid à la p 21.
210 Dubois, Peters et Berzero, supra note 69 à la p 107.
211 Schaap et Divino, supra note 152 à la p 21.
212 BM, World Bank Group Sanctions System Annual Report FY20, Washington, DC, World Bank Group, 2020 à la p 84 [Sanctions System Annual Report FY20].
213 Voir Lucinda A Low et al, “2013 FCPA Year in Review” (2014), en ligne: Steptoe & Johnson LLP <www.steptoe.com/images/content/1/7/v3/174129/2013-FCPA-Year-in-Review-Steptoe-and-Johnson-LLP.pdf> à la p 45 (les auteurs citent comme exemple la décision n° 59 du Conseil des sanctions du 24 juin 2013).
214 Schaap et Divino, supra note 152 à la p 26.
215 Fariello et Bo, supra note 131 à la p 420.
216 Jelena Madir, Sanctions Regimes of Multilateral Development Banks: What Process is Due, Leiden, Brill Nijhoff, 2020 à la p 200; Sanctions System Annual Report FY19, supra note 55 à la p 19.
217 BM, communiqué, 2013/337/INT, “La Banque mondiale radie SNC-Lavalin Inc. et ses filiales pour dix ans” (17 avril 2013), en ligne: <www.banquemondiale.org/fr/news/press-release/2013/04/17/world-bank-debars-snc-lavalin-inc-and-its-affiliates-for-ten-years> [BM, communiqué, 2013/337/INT].
218 Ronderos, Ratpan et Rincon, supra note 4 à la p 355.
219 BM, communiqué, 2013/337/INT, supra note 217.
220 Nesti, supra note 151 à la p 78.
221 Ibid.
222 Auriol et Søreide, supra note 203 à la p 45.
223 Ibid à la p 46.
224 Fandl, supra note 38 à la p 863.
226 Susan Finder, “The International Fraud and Corruption Sanctioning System: The Case of Chinese SOEs” dans Julien Chaisse, dir, China’s International Investment Strategy: Bilateral, Regional, and Global Law and Policy, Oxford, Oxford University Press, 2019, 397 aux pp 408–10.
227 La liste noire de la BAII peut être consultée à l’adresse suivante: Asian Infrastructure Investment Bank, “Debarment List,” en ligne: <www.aiib.org/en/about-aiib/who-we-are/debarment-list/index.html>.
228 John Hatchard, “Combating Corruption: ‘Persuasion’ and the Private Sector” dans Combating Corruption: Legal Approaches to Supporting Good Governance and Integrity in Africa, Cheltenham, UK, Edward Elgar, 2014, 232 à la p 265 [Hatchard, “Combating Corruption”].
229 Yukins, supra note 159 à la p 233 (l’auteur a évalué les coûts et les avantages d’une politique d’exclusion croisée entre les gouvernements et les IFI du point de vue des différentes parties prenantes, y compris les décideurs et les entreprises, et a proposé un équilibre entre les solutions extrêmes, soit l’exclusion croisée automatique ou la publication des noms des entrepreneurs figurant sur la liste noire).
230 Ibid à la p 232.
231 Søreide, Gröning et Wandall, supra note 24 à la p 537 (les auteurs notent que le recours à un niveau de preuve moins exigeante implique une faible présomption d’innocence).
232 Majtan, supra note 164 à la p 335.
233 Manacorda et Grasso, supra note 124 à la p 166.
234 John Hatchard, “Combating the Bribery of Foreign Public Officials and the ‘Art of Persuasion’: The Case of Alstom and the Energy Sector” (2016) 28 Denning LJ 109 à la p 136 [Hatchard, “Combating the Bribery”].
235 Ibid à la p 126.
237 Hatchard, “Combating the Bribery,” supra note 234 à la p 125; SNC-Lavalin, Faits saillants d’intégrité, 2020 à la p 27, en ligne: <www.snclavalin.com/~/media/Files/S/SNC-Lavalin/documents/integrity-highlights-fr.pdf>.
238 Pyntikova, supra note 113 aux pp 53–54.
239 BM, communiqué, 2009/001/EXT, supra note 203.
240 Schaap et Divino, supra note 152 à la p 23.
241 Ware, supra note 19 aux pp 136–37.
242 Nesti, supra note 151 à la p 68.
243 Zimmermann et Fariello, supra note 134 aux pp 201–02.
244 Sanctioning Guidelines, supra note 32, s V(B)(3).
245 Canni, Todd J, “Debarment Is No Longer Private World Bank Business: An Examination of the Bank’s Distinct Debarment Procedures Used for Corporate Procurements and Financed Projects” (2010) 40:1 Pub Cont LJ 147 à la p 149 Google Scholar.
246 Coogan, John et al, “Combatting Fraud and Corruption in International Development: The Global Impact of the Multilateral Development Banks’ Sanctions Regimes” (2015) 22:2 Journal of Financial Crime 228 à la p 237 Google Scholar.
247 Fariello et Bo, supra note 131 à la p 420.
248 Williams, supra note 6 à la p 286.
249 Ibid à la p 305.
250 Groupe de la BM, Initiating Discussion Brief, Review of the World Bank Group Sanctions Regime 2011–2014: Phase I Review: Stock-Taking à la p 13, en ligne: <consultations.worldbank.org/sites/default/files/materials/consultation-template/consultation-review-world-bank-group-sanctions-systemopenconsultationtemplate/materials/sanctionsreview_initiatingdiscussionbrief.pdf> [Discussion Brief].
251 Ibid à la p 15.
252 Williams, supra note 6 à la p 305.
253 Ibid.
254 Discussion Brief, supra note 250 à la p 4.
256 Schaap et Divino, supra note 152 à la p 11.
257 Ibid.
258 Ibid à la p 12.
259 Ibid.
260 Thévenot-Werner, supra note 103 à la p 148.
261 Zimmermann et Fariello, supra note 134 à la p 203.
262 Boisson de Chazournes et Fromageau, “Balancing the Scales,” supra note 25 à la p 971.
263 Leasure, Peter, “Combatting the Global Crime of Bribery: A Report on Canadian Foreign Official Anti-bribery Policy” (2017) 24: 4 Journal of Financial Crime 496 aux pp 501–02Google Scholar; Loi sur la corruption d’agents publics étrangers, LC 1998, c 34, arts 3(1), 4(2).
264 OCDE, Implementing the OECD Anti-Bribery Convention. Phase 4 Report: Norway, 2018 aux paras 16, 119, 148–51.
265 Thévenot-Werner, supra note 103 à la p 148.
266 Ibid; Auriol et Søreide, supra note 203 à la p 39 (“[s]uch reasoning undermines the enforcement of debarment rules, as well as the aim of imposing predictable penalties upon corporate criminal liability, while at the same time, the case must be seen as a pragmatic attempt to reach a reasonable solution”).
267 Thévenot-Werner, supra note 103 à la p 150.
268 Leroy et Fariello, supra note 16 à la p 1.
269 Thévenot-Werner, supra note 103 à la p 150.
270 Williams, supra note 6 à la p 301.
272 BM, Integrity Vice Presidency (INT) Fiscal Year 2017: Annual Update, Washington, DC, World Bank Group, 2017 à la p 10, en ligne: <documents.worldbank.org/curated/en/129141508163808440/Integrity-Vice-Presidency-INT-fiscal-year-2017-annual-update> [INT Annual Update 2017].
273 Peter MacKay, Brian Whisler et Patrick Dennien, “The World Bank Avoids Peril in Its Efforts to Foster International Anti-Corruption Cooperation” (24 mai 2016), en ligne: Global Compliance News <globalcompliancenews.com/the-world-bank-avoids-peril-in-its-efforts-to-foster-international-anti-corruption-cooperation-20160524/>.
274 INT Annual Update 2017, supra note 272 à la p 10.
275 BM, communiqué, 2012/545/EXT, “Déclaration de la Banque mondiale concernant le pont de la Padma” (29 juin 2012), en ligne: <www.banquemondiale.org/fr/news/press-release/2012/06/29/world-bank-statement-padma-bridg>.
276 Groupe de la Banque mondiale c K Wallace et al, 2016 CSC 15 au para 102 [Wallace].
277 Galagan, Dmytro, “Supreme Court of Canada in World Bank Group v Wallace: On Production of Records, Immunities of International Organizations and the Global Fight against Corruption” (2017) 40:3 Man LJ 303 aux pp 307–08Google Scholar.
278 Ibid à la p 308.
279 Ibid à la p 309.
280 Wallace, supra note 276 au para 94.
281 Ronderos, Ratpan et Rincon, supra note 4 aux pp 356–57.
282 Harker et Castellano, supra note 35 à la p 8.
283 Fariello et Bo, supra note 131 à la p 420.
284 Amissi M Manirabona, “Évolution et diversification croissantes des moyens de lutte contre la corruption dans le commerce international” dans Viviane Beaufort, dir, Le Lamy contrats internationaux–Étude 100, Paris, Wolters Kluwer, 2018, 180.
285 MDB Harmonized Principles, supra note 121, art A, para 4.
286 Sanctioning Guidelines, supra note 32, art II(C).
287 Manirabona, supra note 284 à la p 180.
289 Sanctions System Annual Report FY20, supra note 212 à la p 85.
290 Voir par ex Peirone, supra note 105 à la p 26.
291 Priess, supra note 124 à la p 281.
292 Castellano, supra note 39 à la p 418.
293 Priess, supra note 124 aux pp 281–82.
294 Voir Castellano, supra note 39 aux pp 434–35.
295 Sanctions System Annual Report FY19, supra note 55 à la p 62.
296 Priess, supra note 124 à la p 282.
297 Ibid à la p 283.
298 Leroy et Fariello, supra note 16 aux pp 14–16.
300 Thévenot-Werner, supra note 103 aux pp 137–38, 148.
301 Voir par ex Fariello et Bo, supra note 131 à la p 423 (“the ambiguities surrounding debarment suggest that a more proportionate and nuanced approach to sanctions is not only possible but desirable, and the sanctions system’s current, almost exclusive, reliance on debarment as the sanction of choice deserves reconsideration”).
304 Søreide, Gröning et Wandall, supra note 24 à la p 542.
305 Ibid à la p 539.
306 Hatchard, “Combating Corruption,” supra note 228 à la p 265.
308 Peirone, supra note 105 à la p 28 (“[c]onditional non-debarment will have remarkable effects both on specific deterrence — since the company sanctioned will be compelled to adopt measures within an effective compliance and ethics programmes in order to not be debarred — and general deterrence — since other firms would adopt similar measures in order to stay in the market”).
309 Benedetti, supra note 17 à la p 232.
310 Sanctions System Annual Report FY20, supra note 212 aux pp 49‑50.
311 Ibid à la p 50. Voir aussi Discussion Brief, supra note 250 à la p 8.
312 Majtan, supra note 164 à la p 300.
313 Ibid à la p 337.
314 Kevin E Davis, “Contracts Procured through Bribery of Public Officials: Zero Tolerance versus Proportional Liability” (2017) 50 NYU J Intl L & Pol 1261 aux pp 1297–98.
315 Hatchard, “Combating the Bribery,” supra note 234 à la p 136.
316 Davis, supra note 314 à la p 1296.
317 Majtan, supra note 164 aux pp 295–97.
318 Fariello et Bo, supra note 131 à la p 422.
319 Majtan, supra note 164 aux pp 339–40.
320 Ibid à la p 300.
321 Voir généralement Fariello et Bo, supra note 131 à la p 424.
322 Ibid.
323 Majtan, supra note 164 à la p 294.
324 Davis, supra note 21 à la p 233.
325 Pyntikova, supra note 113 à la p 51.
326 Ware, supra note 19 à la p 138.
327 Ibid.